证券公司岗位职责(精选10篇)

证券公司岗位职责篇1

1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的`基本情况;

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券公司岗位职责篇2

第一章总则

第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；

投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；

人力资源部负责投资顾问的.人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；

信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；

法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责

第五条投资顾问的任职资格包括：

1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；

2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；

3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；

4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；

5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。

第六条投资顾问的基本工作职责包括：

一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；

2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；

3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

二、培训工作

1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；

2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。

三、研究工作

1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；

2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。

四、公司或营业部安排的其他工作

第三章投资顾问的行为准则

第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第八条证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第九条证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：

1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的内容和方式；

4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。

第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第十一条投资顾问人员禁止行为：

（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。

（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；

（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向

社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。

（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。

（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。

（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。

（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。

（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：

1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；

2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；

3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；

4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；

5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。

6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、

证券公司岗位职责篇3

（一）按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务、

（二）按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料，做好资料分类归档。

（三）完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

（四）负责其他柜台业务相关工作。

（五）负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

证券公司岗位职责篇4

1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的.沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；

4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司岗位职责篇5

1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的`工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。

5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券公司岗位职责篇6

1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险；

2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润；

3、管理营业部税务事项和发票审核；

4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的`重大财务事项；

5、做好与其他相关部门的沟通协调工作；

6、其他上级领导交办的任务。

证券公司岗位职责篇7

1、发展新客户，销售公司发行或代销的`证券产品；

2、建立和维护公司证券产品的销售渠道；

3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务；

5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展；

6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责篇8

1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的'销售、营销工作。

2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通；

3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；

4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发；

5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责篇9

1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

2、在巩固现有客户的`前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责篇10

1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务；

2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系；

3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作；

4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务；

5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报；

6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的'相关信息动向和客户需求