知识创新成果范例(3篇)

知识创新成果范文篇1

创新来源于知识的应用，因此知识吸收能力是企业创新能力的重要影响因素，是一个企业竞争力的重要依据，而企业文化作为企业的软实力，是企业可持续发展的重要组成部分。创新需要企业文化中存在变化，而这种变化作为企业文化中不安定的因素，也会影响着企业的发展。针对企业文化对知识吸收的影响，探讨企业文化对知识吸收能力的影响因素，对企业文化建设提出一些建议，为企业建立具有创新意识的企业文化提供参考。

关键词：

企业文化;知识吸收能力;创新成果

中图分类号：

F2

文献标识码：A

文章编号：16723198（2014）23000902

随着国际经济竞争日益激烈，企业竞争力中创新能力所占的地位也越来越高。而知识吸收能力作为创新能力的重要影响因素，成为学界研究的重要课题。企业文化具有指导全体员工行为表现一致、引导员工、约束员工的作用，是企业可持续发展的重要组成部分，研究表明，企业文化对知识吸收能力起着重要的影响。

分析近年来多家跨国企业的兴衰历程不难看出，创新为企业早期发展提供了重要竞争力，企业文化为创新提供了保障。但是，随着企业的发展，企业文化已然成型，而创新能力却逐渐止步不前，企业最终因为缺乏竞争力而被市场淘汰。在经济高速发展的中国，企业正面临着从“中国制造”向“中国创造”转变的考验，知识吸收能力作为创新能力的重要影响因素对企业的发展起着重要作用。因此了解企业文化对知识吸收能力的影响，并依此对企业文化做动态的适应性调整极其重要。

1企业文化的内涵

企业在社会中作为一个组织的存在，企业成员是这个组织重要的组成部分，而企业成员由于文化、背景、信仰的差异对企业的凝聚力存在着较大的障碍，因此使企业成员拥有共同的价值观、信仰和习惯是提高企业凝聚力最好的方式。借鉴Schein（1985）对组织文化的定义，对企业文化如下定义：企业在长期生存和发展中所形成的，为企业多数成员所共同遵循的基本信念、价值标准和行为规范。这种文化不仅反映了企业外在可见的特征，如企业面貌、企业价值观，也反映出了企业成员在企业内的行为，如他们对其他成员的态度，相互之间的影响。企业文化将会直接影响到企业的发展，最终对企业成败产生影响。

2知识吸收能力的定义

知识吸收能力的研究起源于20世纪80年代，最初研究企业创新对企业绩效的影响，研究表明了对一个企业而言，新产品和新服务的产生往往来源于对现有知识进行重新组合的能力，这就要求企业至少要有吸收和利用知识的能力。但是在90年代以前，一直没有学者对知识吸收能力进行具体的界定，直到Cohen和Levinthal（1990）在前人研究的基础上，将这种能力称为知识吸收能力（AbsorptiveCapacity，ACAP），他们认为知识吸收能力是指知识接收方识别、吸收以及利用外部知识的能力。这个概念在得到广泛引用和讨论的同时，也得到了发展：知识吸收能力的本质是管理外部知识的技能和知识，它反映组织对外部知识吸收的潜在能力。研究表明，知识吸收能力是影响企业创新的一个重要因素。

尽管关于知识吸收能力的研究众多，但是直到Zahra和George（2002）对其进行了重新定义之前，这一课题之前并未引起学术界的重视。这种重新定义的根本在于对潜在吸收能力和实际吸收能力的区别，该定义将知识识别、消化和应用的三维概念完善为知识获取、消化、转化和应用的四维概念。他们认为，知识获取与消化是潜在知识吸收能力，而知识转化和应用是实际知识吸收能力，两者是相互依存的，同时也是相互区别的，本文正是基于这种观点进行研究的。

3企业文化对知识吸收能力的影响方式

3.1潜在知识吸收能力对创新能力的影响

Damanpour（1991）综合分析理论中认为，创新是创建和发展新产品、服务或工艺。因此，新事物与创新能力之间的联系有助于创造或提高企业的价值。Fiol（1996）也有类似的阐述，他认为企业前期知识的积累培养了企业创造或产生创新成果的潜力，为了获得新产品、服务或工艺而应用新知识的过程中通常产生新创新成果。

一些研究认为有效利用外部知识的能力是对企业是否能实现创新的一个重要因素，Fiol的研究表明，企业取得创新成果的潜力与企业之前搜集的成果的有关成果呈现相关关系。知识管理的出现有助于增强知识和创新之间的互补，知识管理理论导致了一种解释，企业通过外部知识的获取，提高自身的创新性。因此，潜在知识吸收能力和创新成果之间存在着正向的影响。

3.2实际知识吸收能力对创新能力的影响

对于企业而言，如果他们没有事先获取并且吸收知识，那么知识开发对于他们而言将是不可能的。企业可以通过获取和消化外部知识提高自身的知识储备，但是，如果他们缺乏能力转化和应用，那么知识的吸收同样不会对创新成果产生影响，为企业创造价值。对知识的转化和应用，正是实际知识吸收能力的含义。因此，实际知识吸收能力和潜在知识吸收能力显然存在着不同的目标，并且承担不同的角色，同时两者又是相互补充的。Zahra和George认为，一个企业的创新成果是获得竞争优势的重要表现，因此许多学者认为不管潜在知识吸收的重要性，实际知识吸收能力才是真正决定创新成果的直接因素。文献中证实，对于拥有较多创新成果的企业，其创新成果主要是由于公司拥有较高的实际知识吸收能力所造就的结果。

如果潜在知识吸收能力构成知识的获取和消化的过程，那么实际知识吸收能力就是知识开发和应用并使之真正产生价值的过程。实际知识吸收能力才是对真正直接对创新成果产生作用的因素，但实际知识吸收能力又是必须依附于潜在知识吸收能力存在的。

因此，改善和发展企业的创新能力，提升创新能力必须依赖于企业潜在知识吸收能力，即有效知识的获取和消化的能力，同时也直接受到企业实际知识吸收能力，即进行知识转化和应用的能力的影响。

3.3企业文化对知识吸收能力的影响

研究表明，潜在吸收能力和实际吸收能力，并不是绝对的正相关，而是受到多方面因素进行影响的。大量文献研究表明，企业文化和企业创新之间存在着值得肯定的联系。一个拥有创新能力的公司，必须拥有支持创新的企业文化。支持创新的企业文化往往意味着企业文化中有着变化的精神，然而企业的正常运转需要的是稳定的企业文化，这就对企业文化的构建产生了悖论。

通常，企业文化在创新中都会对知识吸收产生阻碍，这些阻碍有的是内部的，有的是外部的。Assink（2006）评估一系列障碍（抑制性因素）的存在将破坏创新能力。结合Assink（2006）对一些存在于企业文化中的抑制性因素，笔者认为主要有以下几个方面会对创新产生影响：

（1）过度的风险控制。企业的创新其实意味着一种投资，而投资最重要的原则就是风险控制。因此，一个企业是否会将潜在知识吸收变成实际知识吸收，最终成为创新成果，这个过程中，风险控制起着很大的作用，只有当企业认为风险与回报可以接受时，创新才会进行。

（2）纷繁的企业制度。企业的制度作为企业文化中的重要组成部分，是维持企业正常运转的重要组成部分。在现代企业中，企业为了方便管理，提高企业效率会制定相应的制度，越是大型企业，相应的企业制度也就越纷繁。企业文化中纷繁的企业制度，尤其是员工等级制度的存在对知识吸收能力产生着重要的阻碍。潜在知识吸收能力在完成了对知识的获取和消化以后，想要成为实际知识吸收能力，需要取得企业的支持，而员工等级制度的存在使得这个过程的变数增加。基层员工在完成潜在知识吸收后，吸收成果需要层层上报，往往在这样纷繁的过程中，企业损失了创新初期的领先优势，潜在知识吸收无法向实际知识吸收进行，最终丧失了创新成果。

（3）竞争的员工关系。企业文化中员工关系起着重要作用，绝对平均的员工关系不利于企业绩效的实现，因此企业会采用竞争的员工关系。这样的员工关系虽然有利于企业绩效的提高，但竞争关系的存在会影响知识在企业内部的流动，从而对知识吸收产生影响，最终影响创新成果的实现。

（4）单一的创新管理。创新管理是企业对于创新活动的管理，目前主要是“计划型”和“非计划型”两种形式，“计划型”的创新管理是企业通过对创新进行计划，使得技术创新是在界限清晰的框架里形成并有序发生的，这样的创新过程取得了企业的绝对支持，但是一旦创新方向出现问题，就会对企业产生倾覆性影响。这种由上而下的创新，主要取决于企业决策层，具有片面性;“非计划型”的创新是企业员工自身在知识吸收过程中产生的，具有实用性和可操作性，这样的创新有时候带有颠覆性，往往会带来意想不到的收获，但是这样的创新由于员工自身的局限性往往得不到企业的支持，最终无法成为创新成果。

4企业文化建设的建议

迪尔・肯尼迪认为：企业文化是一个企业所信奉的主要价值观，是一种含义深远的价值观，因此尽管企业文化的存在对企业的知识吸收能力起着重要的影响，但是实践也同样证明了企业文化对企业的发展是不可或缺的而且极其重要的。那么如何建立合理的企业文化建设才能将企业文化对企业知识吸收的不利影响降到最小，将企业文化对企业知识吸收能力的有利影响最大化，成为了企业文化构建中最重要的课题。笔者认为可以从以下几个方面考虑：

（1）分阶段风险控制。企业创新需要承担大量的风险，因而对企业创新进行风险控制是不可避免的，笔者建议可以将企业的创新投资进行阶段性风险控制。第一阶段是最为稳妥的投资方式――对潜在知识吸收的投资，建立相应的知识库，便于企业外部知识的获取和企业内部知识的储存，因为知识获取对任何创新都是必须的，所以投资力度可以最大;第二阶段是对实际知识吸收能力中的转化进行投资，在这一阶段可以开展产学合作、校企合作等方式，利用高校或者研究机构的专业优势降低企业研发成本，完成基础研究，这一阶段创新的选择应该是基于企业自身定位进行的，可以采取“小额多项”的方式，分散风险，同时也可以增加专利技术的持有，保护自身知识产权;第三阶段是对应用的投资，这个过程往往意味着新产品或新技术的诞生，这个时候就要谨慎对待，及时控制风险。阶段性风险控制既能对风险进行控制，又能减少风险控制对知识吸收产生阻碍。

（2）多元化员工关系。员工在企业的知识吸收中起着主体作用，单一的员工关系不利于企业以人为本的理念，因此需要构建多元化员工关系，“竞争关系”的基础上，积极培养企业员工之间的“合作关系”和“依存关系”。“合作关系”是指员工之间知识的流动，员工之间、部门之间能够相互交流，让知识在公司内部充分流动，从而相互合作，共同创新;“依存关系”是指要让员工对企业有归属感，员工之间能感受到彼此之间的依赖。认识到只有大家都做好了，企业才能发展，员工自身才能发展。多元化员工关系才能使企业内部知识的流动更加活跃。

（3）并行式创新管理。现代企业大部分都有独立的研发机构，研发机构承担着企业的研发任务，一般是以“计划型”创新为主，缺乏主动性。因此在此基础上要增加“非计划型”创新模式，通过对外考察或依托其他科研机构进行研究，对一些“非计划”的项目给予一定的支持，提高企业对外部知识吸收的能力，获得更多创新成果。

5结语

随着时代的发展，现代企业的核心竞争力将越来越表现在创新成果上，创新成果的数量和质量归根结底是企业知识吸收能力所决定的，而企业文化对企业知识吸收能力有着重要的影响。只有建立动态的企业文化，不断完善企业文化建设，才能真正为企业的知识吸收能力保驾护航，才能使得我国企业在激烈的国家竞争中越走越好。

参考文献

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关键词:知识产权/产业结构调整/知识经济

前言

调整产业结构是国有经济改革的重要目标。为迎接新世纪科技革命和经济全球化、知识化的挑战，党的十五届四中全会《决定》提出，国民经济要持续快速健康发展，“必须适应全球产业结构调整的大趋势和国内外市场需求的变化，加快技术进步和产业升级。”知识经济时代，产业结构调整与知识产权密切相关。

一、产业结构调整：新世纪科技革命的挑战

21世纪综合国力竞争的焦点，在于能否在高新技术及其产业领域占据一席之地。就整个世界而言，科学(教学案例，试卷，课件，教案)技术日新月异，世界经济结构正在发生重大变化。在这期间，哪个国家顺应这一历史(教学案例，试卷，课件，教案)潮流，走在科技革命的前端，发展高科技，加快产业结构优化，谁就立于不败之地。产业结构调整之所以成为当前国民经济发展的核心问题，是因为“结构”决定“市场”，“市场”决定实力。传统产业生产出的产品质量、档次和适用性低，那么拥有的市场份额自然就少，实力就谈不上。

产业结构调整以技术进步为先导，以拥有相当规模的知识产权为前提。国有经济结构调整，在内容上包括：结构优化和产业升级。前者是对传统产业进行技术改造，以市场为导向，产品为龙头，效益为中心，管理为基础，提高资源配置效率和传统产业水平;后者是加快发展高新技术产业，形成一批由技术创新突破带动的新产业，增加高附加值产品在总产出中的比重。这两者都依赖于技术进步。只有技术进步，才可能提高产品质量、增加产品品种，才能降低生产成本，才可能生产出技术含量高和高附加值的产品。但是技术上的小改小革，或者局部地区生产效益的提高，并不能引起产业结构的变化和升级。只有技术创新达到一定的程度，并且其成果受到知识产权制度的有效保护，自主知识产权拥有量达到一定规模，能够引起整个行业生产效率的提高和产品更新、质量改善，相应扩大对其他行业产品的需求时，产业结构的改变才是可能的。当今世界竞争，知识产权始终是个热点，这正是个中缘由之一。

在知识产权问题上，我们面临挑战。一方面，发达国家凭借自己在经济和科技上的竞争优势，希望用加强知识产权保护取得更大的市场份额。我国是发展中国家，面临发达国家知识产权竞争优势的巨大压力。另一方面，我国加入世界贸易组织指日可待。世界贸易组织将知识产权与货物贸易、服务贸易并列为其管辖内容，要求《与贸易有关的知识产权协议》成员有较高的知识产权保护水平，并且引入了以贸易报复为主要手段的统一争端解决机制。这对我国尚不十分完善的知识产权保护环境来讲，也是一种很大的压力。可见，进行技术创新，加强知识产权保护，我们面对的挑战很多，但它是事关国民经济结构调整成效乃至我国国民经济整体素质和国际竞争力的关键，因此刻不容缓，并且要赶在世界科技革命大潮的前端。

二、自主知识产权：经济结构调整的催化剂

知识产权对国有经济结构调整的推动作用，一方面表现在它促进技术创新及其成果转化，间接促进产业结构调整;另一方面，知识产权的创造过程，可以实现我国技术的跨越式发展，实现产业革命。

知识产权制度是推动和保障技术创新的基本法律制度。知识产权制度在技术创新中的一个重要功能，便是给技术创新主体以利益上的激励。技术创新人员可以通过知识产权制度从其创新成果中取得可观的经济回报，这种经济上的回报正是调动科技人员技术创新积极性和加快科技成果转化的直接动力;知识产权制度通过对技术创新成果的产权界定，令技术创新主体对创新成果享有一定期限的“垄断权”。对技术成果的垄断，也就是对市场竞争优势的拥有。知识产权在技术创新中的另一个功能，是它为技术创新提供知识产权文献信息，使技术创新主体从中启迪思维，帮助确立科研课题和攻关计划;从知识产权文献信息中也可以了解有关产品的应用动向、现有技术水平、效益情况及缺陷，帮助确定技术创新主体的攻关方向和重点。另外，技术创新成果只有获得知识产权保护，形成技术创新的垄断，才能将技术优势转化成市场竞争优势。知识产权对技术创新的保护功能，除表现在对技术创新成果的法律保护这一过程外，还表现在它为技术创新营造了一个公平竞争的法律环境。

对知识产权的利用与保护，是加速国有经济产业结构调整的一项重要措施。总书记在党的十五大报告中指出，应当“重视运用最新技术成果，实现技术发展的跨越。”健全和完善我国的知识产权制度，有可能使我们越过某些常规的发展阶段，实现跨越式发展。首先，国内健全的知识产权制度是我国引进最新技术的前提，而先进技术成果的引进和实施，正是实现国有经济产业结构优化和产业升级的重要条件。其次，通过国际知识产权合作，我们可以最大限度地利用全球范围内的技术信息资源，发挥后发优势，在某些关键领域和优势产业，从较高的起点上进行自主技术创新，形成一批拥有自主知识产权的产业和产品，推进国有经济的产业升级。再次，充分运用知识产权制度，以高科技带动产业结构优化，进而推动国民经济发展在我国已初见端倪。国内企业通过开发利用自主知识产权，在数字程控交换机、光纤通信设备、核电设备及移动通信产品、新一代家电等高技术产品上已占据了相当的市场份额。据统计，到1998年，全国53个部级高新技术产业开发区已有高新技术企业1.6万多家，实现技工贸总收入超过4800亿元，出口创汇85亿多美元。

三、结构优化升级：当前知识产权工作的核心

充分发挥知识产权对国有经济结构调整的作用，当前重点要做的工作主要有：

首先，通过知识产权制度，加强对技术创新及其成果商品化、产业化方向和重点的引导。中共中央、国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》指出“在充分利用市场机制的基础上，正确发挥政府的宏观调控作用，统筹规划，突出重点，在我国有优势，产业关联度大，市场前景好以及有利于解决国民经济重点、热点、难点问题的技术和产业领域，优选一批重点项目，集

中力量，协调攻关，取得突破。”可以说这是国有经济产业升级的关键措施。在这方面，要做的知识产权工作主要有：通过知识产权信息，特别是专利文献，为政府对技术创新的宏观指导提供信息参考;通过专利文献信息，加强关联技术创新主体的信息沟通和协调攻关;通过完善知识产权法律法规，利用法律杠杆，引导技术创新的方向和重点选择;通过培育和发展专利技术和专有技术市场，规范技术转让和许可贸易，促进技术成果转化，推动经济结构调整和产业升级。

其次，加强企事业单位的知识产权工作，促进多种形式的产学研结合，提高创新水平。目前在我国，企业还不是技术创新的主要主体。我国企业走技术创新之路存在起步晚、基础弱、素质不高等问题。因此，我们今后的工作应当一方面促使企业成为技术创新的主体，另一方面，要发展多种形式的产学研结合，加快技术成果的转化，推动结构优化和产业升级。在这方面，要做的知识产权工作有：进一步完善发明创造的奖酬制度，合理界定职务发明与非职务发明的界限，加大对职务发明人的奖励力度;提高知识产权争议的解决效率，进一步提高知识产权案件的审判和仲裁水平;加快专利信息网络建设和专利信息人才队伍建设，促进科技资源的优化配置;发展知识产权中介服务机构，为企事业单位的技术创新成果获得知识产权保护提供高质量服务。

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关键词：知识产权制度；国家创新体系；技术

（一）国家创新体系的提出

经济全球化和知识经济的兴起使世界经济格局发生了巨大变革[1]。创新已经成为经济增长和社会发展的基本动力，成为保持和提高国家长期竞争力的关键因素。世界各国都把自主创新作为主要方向来考虑，但各国的经济发展呈现出不同的发展态势和水平，因此各国纷纷寻求适合本国自身的创新道路。英国、加拿大和澳大利亚等国家了改善其创新绩效的国家技术创新战略，具有强大创新能力的美国提出了在科技前沿全面领先的战略，日本提出了科技立国、知识产权立国的战略，韩国提出了以科技为基础的发展战略，这些国家的技术创新水平发展十分迅速。考察这些国家技术创新的发展历史，不难看出，国家技术创新体系是创新成功背后的强大的驱动力。于是，国家创新体系作为一种新的发展理论被提出，首次提出这一理论的是英国著名学者Freeman。他在1987年研究日本时发现，日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新，只用了短短几十年的时间，就使得国家经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明，制度因素在推动技术创新中起着十分重要的作用。他认为，人类历史上先后出现过的技术领先国家，从英国，到德国、美国，再到日本，这种追赶、跨越，不仅是技术创新的结果，而且还有制度创新、组织创新的作用，从而是一种国家创新体系演变的结果。

（二）国家创新体系的范围引申

国家创新体系迄今都难以得到准确的定义，它是一个国家复杂的制度和政策激励体系的统称[2]。有关这个体系的研究，不同的学者运用了多种不同方法，而每种方法的重点不同，并且都提出了许多问题，有些已经解决，但仍有很多问题有待进一步解决。它们唯一的共同点就是运用了完全相同的方法论假设“国家体系的分析水平不能完全还原到每个要素”，换句话说，即整体不等于部分的简单加总。经济合作与发展组织也开开展了对国家创新体系的研究。1996年，该组织在一份报告中提出，国家创新体系可以定义为：公共和私营部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个国家的知识、技术扩散能力，并影响着国家的创新业绩。国家创新体系的提出和研究是技术创新研究的一个新的发展阶段，是对科学技术与经济发展关系认识深化的结果。国际上，国家创新体系较通用的定义是：国家创新体系是指由一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网络，其活动是为了创造、扩散和使用新的知识和技术。其中政府机构、企业、科研机构和高校是这一系统中最重要的要素。国家创新体系中包含着各种相互作用的要素，就是具有经济效用的新知识的产生、传播和应用，以及它们的相互作用力。之所以强调国家体系，而不是区域或国际体系，是由于公共政策的设计和执行仍然是一国政府部门的功能。国家创新体系的利益反映了一个信念：国内公司的创新力量在很大程度上取决于政府政策。其次，任何政策的成功实施，都取决于当地的政治、经济和社会环境。所以，当一个国家的国际责任同国内优先权利以及当地环境相冲突时，给政府带来了挑战。

所以创新体系、生产体系以及制度背景的特性在很大程度上都是一种国家现象，它们根植于特定的社会、历史和文化背景。所以，分析知识产权对任何一个行业的技术创新体系的影响时，都不能够脱离该体系的实施背景。在国家创新体系下，政府、企业、高校、科研院所和中介机构，为了寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用，并将创新作为改革和发展的关键动力。国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。具体而言，国家创新体系具有国家创新资源（包括人力、财力、信息资源等）的配置功能、国家创新制度与政策体系构建功能、国家创新基础设施建设功能和部分创新活动的执行功能。国家创新体系有系统性、网络性、制度创新性、组织学习性等几个基本特性。必须意识到，国家创新体系并不是有意构建起来的，它的组成要素也不是以一成不变的形式发挥效用。毫无疑问，如果这种国家体系想要保持并不断吸收国内外的创新活动，必然需要将一致性和稳定性保持在最低水平上。尤其需要注意的是，20世纪90年代以来，信息科技的发展使知识经济在国民经济生产中的地位越来越高，所占比重也越来越大。随着经济和技术的全球化以及企业间国际竞争的升级，发展中国家单纯依靠利用本国低成本的劳动力制造侵权、仿制产品的可能性大大缩小。因此，发展中国家迫切需要建立一种有利于本国企业创新和获得专利的知识产权制度，改变在国际竞争中的被动局面，以期获取经济增长的长期收益。

（三）知识产权制度在国家技术创新体系中的促进作用

国家的核心竞争力越来越表现为对智力资源和成果的培育、配置、调控能力，表现为对掌握和运用知识产权的能力[3]。在国家创新体系中，知识产权制度是激励创新的动力，作用于技术创新的全过程。知识产权制度促进了技术创新成果的产权化、资本化和产业化，加快科技成果向现实生产力的转化，进而推动经济发展。

创新成果本身不具有物质形态，不能像普通财产那样受到法律保护。知识产权制度是一种对智力成果的有效产权安排。它是在对公有知识继承基础上的创新，其创新点与公有知识往往交融在一起，产权边界不易判断；同时，它具有转移和扩散容易，不易识别，难以控制，以及复制成本很低的特点。因此，创新成果需要通过知识产权制度来加以界定和保护。知识产权制度依法对创新成果进行科学审查、产权界定，明确产权的范围和归属，实现创新成果产权化，为市场机制充分发挥作用提供了制度保障。在现有的国际知识产权制度中，对于技术创新成果，除了著作权从作品完成之日起自动成立之外，其它的专利权、商标权等都要经过一定的法律程序和审批程序才能生效。技术创新活动是一种复杂的、高风险的智

力劳动。技术创新成果可以非常容易地共享、易于扩散和传播，具有公共物品的某些属性。因此技术创新成果具有外部性，即他人可以不付代价地享有利益而权利人却不能得到回报。如果这种外部性问题不能得到解决，人们就可以任意地、无偿地利用他人的创新成果，创新成果的权利人的利益无法得到保障，其继续进行创新的积极性就会受到严重的挫伤，社会整体创新活动就会受到抑制，从而阻碍了科技进步和经济的发展。知识产权制度就是一种推动技术创新的利益激励机制。创新成果的产权化使创新成果的权利人有了独立的利益，可以在一定的期限内享有排他独占权，从而使权利人与创新成果的产权发生最直接的经济利益的联系，同时使得创新成果的外部性减弱，不确定性降低，交易成本变小，可以独占一方市场，获得超额利润，最大限度地发挥创新成果的价值，实现权利人利益最大化。知识产权制度的市场价值取向使创新成果的权利人和发明人的利益与创新成果市场价值的实现紧紧连在一起。创新成果越是符合市场需求，对社会的贡献越大，权利人和发明人所获得的经济利益就越大，从而使人们从创新的开始到产业化的全过程，都始终瞄准市场，把创新活动与市场需求紧密联系在一起，形成了良性循环，促进了技术创新与经济共同发展。技术创新取得的成果，必须及时取得知识产权保护。知识产权是一种无形的智力财产权，这使得它极易受到侵犯，出现他人不付任何代价就可使用的“搭便车”现象。因此通过知识产权法律制度，使得权利人对自己的智力成果获得一种合法的垄断权利。只有获得知识产权的创新成果，才能真正实现和保证对其的权利，并在市场竞争中获得独特的竞争优势。创新成果的产权化，可以使所拥有的科技优势转化和提升为市场竞争优势。科技优势只表明在科技的制高点上可以达到的某一高度，但并没有占领这块阵地。要占领这块阵地，就必须通过获得知识产权来实现。在现代高新技术产业发展中，知识产权制度是必不可少的保障。高新技术产业的特点是高风险、高投入。如制药产业素有高风险、高投入、高回报的“三高”之说，大型跨国制药公司一般会把利润的10-20用于研发。国际制药业巨头辉瑞每年投入研发的费用超过50亿美元，阿斯利康公司每个工作日的研发费用高达1400万美元。与此相反，仿制一种药品只需要很少的投资和很短的时间。再如，开发一个大型的软件系统要投入上千人长年的工作量，而复制一个软件只要点按一下鼠标就可完成。如果没有知识产权保护，就不会有投资者对高新技术进行前期的巨额投入，就难以形成各种高新技术产业。产权化的技术创新成果，不仅代表了科技水平，而且代表了市场的竞争水平。衡量一个企业的竞争水平，常常看企业拥有的专利数量，而衡量一个国家的科技竞争综合实力，同样要看国家整体拥有的知识产权。世界上所有的经济和科技强国都是知识产权大国。

（四）国家技术创新体系对知识产权制度种种缺陷的超越

Stiglitz（20__）的研究表明，必须重视新知识的创造者和使用者之间的利益权衡问题，在发展中国家如此，在发达国家亦如此[4]。一旦由于过于严格的知识产权规制使得知识的代价过高，就会阻碍知识的传播，结果就是无法发挥它在改善生活水平上的积极影响。虽然知识产权中的专利权理论以基础研究为基础，但是它并不一定是鼓励研究最恰当的工具。1980年美国的Baye－Dole法案通过之后，大学就可以为自己开发出来的技术申请专利，所以这些研究机构为了保护研究成果，开始越来越频繁地运用专利权。然而对于这种趋势颇有争议，由于大学研究越来越多地转向了商业价值，所以这样做无法激励基础研究和知识的共享。

实际上，许多研究发展中国家模仿行为的人们发现，发展中国家的模仿过程就好比是发达国家的创新活动一样。实际上，知识具有一部分的隐性特质，这就决定了模仿和创新都是一种创造性的活动，其中都包含着探寻的过程，这种探寻不完全区别于为了取得新发展而进行的探寻，并且往往需要花费较高成本（有时候甚至比初试的创新还昂贵），这个观点不仅可以运用到有专利的创新活动，而且可以运用到无专利的创新活动。同样为了更好地理解、解释并评价基础知识和应用知识，必须具备研究能力。因此，引进或者改进外国的科学技术本身就带有很多不确定性和风险性。实际上，从企业进行这些活动的角度来看，改进现有技术的决策在本质上同创新决策没有区别。因此，发展中国家的模仿同发达国家的创新活动有着很多共同的特征，双方都具备独创性、科学技术能力、运用特殊知识解决问题的能力、管理能力以及组织效率和灵活性。这些特征接下来会影响生产成本、市场竞争特征以及整个行业的进化发展。不仅如此，这两种活动都可以增强企业的技术吸收能力，所谓技术吸收能力，就是企业通过无形资产的投资过程而学习和运用新技术的能力。创新在很大程度上就是一个自我加强的累积过程，这个事实也强调了创新和模仿之间的紧密关联。正是上述特征最终将创新和模仿如此紧密地联系在了一起。实际上，在许多发展中国家，虽然工业化水平和基础研发水平比较低，但是在工业化过程中，制造商掌握了很多新产品和新的生产技术，因此积累了很多科学技术能力。之所以可以获得这样的发展，关键是在发展中国家的知识产权非常宽松或者甚至不存在知识产权，所以才能够使得科学技术更自由地传播开来。